各位参加证券从业资格考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点：从业人员管理”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的新沙巴体育投注，请持续关注本网站的更新!
2018证券从业基本法律法规章节考点：从业人员管理
【重点1】个人申请保荐代表人资格，具备的条件：
1、具备3年以上的保荐相关业务经历;
2、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3、最近3年未受到过证监会的行政处罚等。
【重点2】申请财务顾问主办人，具备的条件：
1、最近24个月无违反诚信的不良记录;
2、最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分;
3、最近36个月未受到违法违规处罚。等
【重点3】申请投资主办人，具备的条件：
1、具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格;
2、良好的诚信操守，最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
3、协会在收到完整材料后20日内完成注册。
【重点4】不得注册为投资主办人的条件：
1、 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
2、被协会采取纪律处分未满2年等
【重点5】协会对投资主办人每2年检查一次，不予通过年检的情况：
1、2年内没有管理客户委托资产;
2、监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
3、被协会采取纪律处分未满2年等
财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。
出国留学网证券从业 栏目推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |