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01-05
证券交易复习得如何了呢？来做一下出国留学网证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券交易模拟试题，考前多练练，预祝各位都能考出好成绩，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
一、单选题
1.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算
答案：B
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案：C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案：C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案：D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案：B
8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案：C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收
答案：C
01-04
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2.债券买断式回购的计价单位是( )。
A.每百元资金到期年收益额
B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每千元面值债券的到期购回现值
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易单元 D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.所有投资者
B.出让方
C.买入方
D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司
2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编为大家挑选了2015年11月证券交易考前模拟卷(10) ，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
2.()不是证券经纪商应发挥的作用。
1.充当证券买卖的媒介
2.提供咨询服务
3.获取一定的利润
4.稳定证券市场
3.证券营业部的通讯设备管理包括()。
1.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
2.机型、容量、数量
3.机型先进、容量充足、数量足够
4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。
1.30
2.40
3.50
4.60
5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列()情形时，其配股的申请不予批准。
1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定
2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上
3.公司上市不足1年的
4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上
6.()不是金融衍生工具。
1.金融期货
2.金融期权
3.存托凭证
4.股票
7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有()?nbsp;
1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民...
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