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沙巴体育官网：证券从业资格考试金融市场基础知识复习题
【单选】
1.关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。
①直接信用控制以行政命令或其他方式作出
②直接信用控制涉及总量和流量两个方面
③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制
④流动性比率不是直接信用控制
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
2.以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。
A.短期流动性调节工具
B.常用借贷便利
C.抵押补充贷款
D.利率最高配额
3.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标
B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标
D.最终目标→操作目标→中介目标→货币政策工具
4.下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。
①利率为核心变量
②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响
③利率对收入的影响是直接的
④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
5.信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。
A.股价
B.净值
C.贷款
D.汇率
6.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。
①净值
②托宾q
③股价
④投资
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
7.当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。
①企业的市场价值小于重置成本
②企业的市场价值大于重置成本
③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票
④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
8.资本市场的多层次性体现在（ ）。
①投资结者构的多层次性
②中介机构和监管体系的多层次性
③交易定价的多样性
④交割清算方式的多样性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
9.资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。
A.交易品种的不同
B.市场功能的不同
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本文“2017证券从业金融市场基础知识复习题”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
判断题
21.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )
×
22.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )
√
23.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )
√
24.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
×
25.在我国，股份有限公司召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 ( )
√
26.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )
√
27.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ( )
√
28.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 ( )
×
29.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。( )
×
30.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。
×
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币5亿元。
31.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 ( )
×
32.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。( )
×
33.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。( )
×
34.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。( )
√
35.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 ( )
√
场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制，而是采用做市商制。
36.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 ( )
×
37.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款...
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