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  • 单项选择题1、有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下:甲的买入价为10.75元,时间为13:40;乙的买入价为10.40元,时间为13:25;丙的买入价为10.70元,时间为13:25;丁的买入价为10.75元,时间为13:38。那么他们交... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是()。 A.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B.交易商之间的交易是交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行的。 A.商业银行清算系统B.登记结算公司的交易清算系统C.证券公司营业部D.证券交易所清算系统2、 按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定,在无撤单的情况下,委托当日有效。() ... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 关于送配股的股权登记方式,以下说法正确的是()。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除D.... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。2、 新股市值配售中对于预缴款的规定是()。A.冻结利息按季支付B.冻结资金计息期为3天C.资金冻结在指定的申购专户D.市值配售无需缴款而无资金冻结 3... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、按照上海证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间,既接受撤销停牌前的申报,也接受新的申报。()2、金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。()A.正确B.错误 3、我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过365天。() 2、 权证存续期满前的()个交易日,权证终止交易,但可以行权。A.5B.4C.3D.2 3、 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。()2、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A.15 B.12 C.5 D.3 2、 深圳交易所配股认购期为()个工作日。A.3B.5C.7D.10 3、新股上... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、证券交易所本身不持有证券,但可以进行证券买卖。( ) 2、 可转换债券转换成发行公司股票时,若出现不足转换1股的可转换债券余额时,在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。() 3、 网上现金认购是指投资者通过基... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、关于定向资产管理专用证券账户,下列说法中错误的有()。A.专用证券账户应当以客户的名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户C.专用证券账户只能由代... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 全国银行间市场买断式回购以全价交易,净价结算。 ()A.正确B.错误 2、 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中,()是错误的。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、关于交易席位的说法,不正确的一项是()。A.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位,不得共有席位B.会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让C.会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请D.证券交易所自受理之日起10个工作日内对申... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。() 2、证券公司设立非限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于()亿元人民币。A.1B.2C.3D.53、 证券公司对客户的授信和融出资金,证券均应由... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将 专用证券账户报证券交易所备案。 A.3B.5C.10D.15 2、 实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。 A.交易风险B.投资风险C.结算风险D.清算风险 ... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。() 2、 通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公司应于()日将实际到位资金划人发行协调人结... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 下列关于委托撤销的说法中,错误的是()。 A.在委托未成交之前.客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销C.在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体,下列表述中正确的有()。 A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者B.不是所有会员均可参与买断式回购C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 中国证券监督管理委员会()规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经其批准。未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司融资融券业务... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 ()深圳证券交易所正式开业.A.1990-12-1B.1990-7-1C.1991-7-1D.1991-12-1 2、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中,错误的是()。A.转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部B.一般... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A.T+6 B.T+5C.T+3  D.T+2 2、 证券营... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、关于定向资产管理专用证券账户,下列说法中错误的有()。A.专用证券账户应当以客户的名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户C.专用证券账户只能由代... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有()家以上营业部,并且布局合理。 A.10B.15C.20D.25 2、下列不属于委托指令的基本要素的是()。A.委托方式B.委托价格C.证券品种D.证券账号 3、 根据《证券... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。 A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D.“董事会——投资决策部门”的二... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。A.正确B.错误 2、 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。() 3、 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。 A... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时,需要进行再次申报。() 2、 ()是全国银行间债券市场的主管部门。 A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会C.财政部D.中央国债登记结算有限责任公司 3、 某证券公司持有一种国债,库存面值为5... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 特别会员享有的权利不包括()。 A.列席证券交易所会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务 2、 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括()。 A.转融资余额B.转融券... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。() 2、 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。() 3、 采用限价委托方式,以下()不是经纪商在执行委托指令时的行为。A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 在深圳证券交易所,对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股表示()。A.同意B.反对C.弃权D.议案一 多项选择题2、 全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括()。 A.成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 最低备付可用于完成交收和划出,不足限额的,次日必须补足。A.正确B.错误 2、 专项资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.综合性C.特定性D.通过专门账户经营运作 3、 下列不属于集合资产管理业务特点的有()。A.集合性,即证券公司与客户... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()。 A.1万张B.3万张C.5万张D.10万张 2、 对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让,须委托一家主办券商作为其推荐主办券商,向中国证监会推荐挂牌。A.正确B.错误 2、证券公司不可以以自有资金参与本... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,集中核算。() 2、 下列方法中,()是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。 A.介绍法B.缘故法C.陌生拜访法D.间接法 3、网上发行借助证... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、按照上海证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间,既接受撒销停牌前的申报,也接受新的申报。A.对B.错 2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定,()对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、所谓标准券是指不分券种,只分(),统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A.回购期限B.回购利率C.回购主体D.回购场所 2、 上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()。A.2003年1月3日和2002年12月3... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 买卖成交后,证券经纪商应当按规定制作()交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。 A.成交说明书B.买卖成交报告单C.成交清单D.委托说明书 2、 上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中,证券发行人接到中国结算公司... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 可转债的转股申报优先于买卖申报,“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ()A.对B.错 2、 可充抵保证金证券的折算率一经确定,就不能调整。() 3、公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生的资产,并协助... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 下面给出关于清算的解释,错误的是()。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动,收回债务,处置分配财产等行为的总和,C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 公司某位监事发生变动是内幕信息之-。() 2、()上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月3、 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。() 4、 新股网上竞... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06