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历年高考分数线

深圳证券交易

  • 单项选择题1、 年轻人往往有稳定的收人来源和一定数额的闲置资金,是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。() 2、 证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报,融券方按“买人”予以申报。() 3、 客户的委托如果未能成交,证券经纪... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 专项资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.综合性C.特定性D.通过专门账户经营运作 2、 根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。 A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所 3、... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。 A.审计B.稽核C.验资D.评估 2、 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券经纪业务的风险主要包括()。A.基本风险和非基本风险B.代理风险和经营管理风险C.系统风险和非系统风险D.合规风险、管理风险和技术风险 2、 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理身份验证,须遵循先激活、后注册的程序... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括()。 A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.自营证券交易 2、 网上发行大大减轻了发行组织工作压力,为社会节省了大量的... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 配股认购缴款结束后,由()主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。A.上市公司B.中国结算公司C.证券交易所D.证券公司 2、 开立证券账户应坚持()原则。 A.合法性与及时性B.合法性与真实性C.及时性与全面性D.及时性与真实性... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。() 2、金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。()A.正确B.错误 3、 关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是()。A.证券交易所是供已发行... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券公司应当自每-会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。() 2、 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。() 3、 我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式,在日常交易... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、以下各客户委托中,最优先的是()。 A.9时35分,11.25元买人B.9时40分,11.30元买入C.9时35分,11.30元买入D.9时40分,11.25元买入2、 下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是()。A.参加证券交易所组织的证券交... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 根据中国结算公司上海分公司的规定,债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时,履约保证金()。 A.归融券方B.归融资方C.退还双方D.归风险基金 2、 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为()元。A.5B.10C.50D.100 ... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。() 2、 债券回购交易的标准品种是指不分券种,只分回购期限,统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品。() 3、 下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是()。 A.可用余额=账户余额+(T+1... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、下面给出关于清算的四种解释,错误的是()。A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.清算不发生财产实际转移 ... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时,以买人申报价格成交。() 2、 期货交易在多数情况下要进行实物交收,只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。() 3、 维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为()。 A.当日该证券的第一笔卖出委托价B.当日该证券的第一笔买入委托价C.当日该证券的第一笔成交价D.该证券上一交易日的最后一笔成交价 2、 在集合资产管理计划中,客户不得非法汇集他人资金... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。 A.交收B.清算C.成交D.结算 2、 网上发行大大减轻了发行组织工作压力,为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。 A.高效性B.经济性C.连续性D.... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。 A.有效性B.稳定性C.安全性D.流动性 2、债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A.成交通知单B.成交传真件C.成交确认单D.成交协议书3、 证券营业部接受... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、在委托有效期内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果。() 2、 证券交易所总经理由理事会任免。() 3、 上海证券代码和深圳证券代码都为-组()位数字。 A.4B.5C.6 D.8 4、交易商在固定收益平台进行固收... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 在证券委托交易中,证券经纪商作为委托人,应承担的义务不包括()。 A.坚持为客户保密制度B.如实记录客户资金和证券的变化C.必要时可接受全权委托D.坚持客户适当性管理原则 2、 证券交易所会员的有关信息、资料,以及相关的业务报表和账册等,不得... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券自营业务的特点之一是()。 A.决策的规范性B.交易的优先性C.收益的不确定性D.风险的易控性 2、 对于债券交易来说,净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。() 3、 证券公司在进行自营买卖时,可根据市场状况... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( ) 2、 某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手,11.04元成交150手.1... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报,恢复交易后才接受申报。() 2、 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。 A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会视具体... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、标的证券除息的,行权价格公式为()。A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C.新行权价格... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括()。 A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.自营证券交易 2、 证券公司从事资产管理业务时,不得向客户承诺投资收益。(... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在 每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月( )。 A.资产市值B.资产净值C.资产总值D.资产平均值 2、 证券经纪业务服务的核心是证券()。 A.交易通道服务B.... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理部分股份的集中登记。初始登记的股份,托管在推荐主办券商处。() 2、 在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,证券经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。()2、 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A.配股登记日B.配股公告日后一天C.配股股权登记日后一天D.配股公告日 ... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.证券交易所D.中国证监会 2、 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是()。 A.9.89元B.11.10元C... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 在证券经纪业务营销活动中,()是客户招揽的保证。 A.品牌B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成 2、 证券市场的稳定性可以用()来衡量。 A.市场指数的收益率B.市场指数的风险度C.市场指数的透明度D.市场指数的覆盖率 3... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为()万元。A.2.756 8B.2.727 3C.2.892 6D... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。 A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下 2、 信息技术风险主要是指因证券公司融资融... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是()。 A.托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称B.集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构C.证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称D.证券公司一集合资产管... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元,当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是()万元。(不考虑交易费用) A.2 600B.1 350C.4 600 D.635 2、 进行客户征信投... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。() 2、 可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过()。 A.80%B.85%C... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、根据净额清算原则,清算证券时,同一清算期内各种证券都能合并计算。() 2、 证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中,不包括()。 A.自营业务席位情况B.证券公司的资产状况C.自营风险监控报告D.涉及自营风险限额、资产配置... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》,证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的-定比例收取。 A.10%B.20%C.25%D.50% 2、 自2008年6月1日起实施的《证券公司监... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。() 2、()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括()。 A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.自营证券交易 2、 证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁,该风... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 根据证券交易所的规定,集合竞价中未能成交的委托全部无效。() 2、 证券登记按证券种类划分,不包括()。 A.股份登记B.基金登记C.期货登记D.权证登记 3、根据现行制度规定,在连续竞价条件下,不能成交的委托单自动失效。()4、 关于全国... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、债券回购交易与股票交易类似。( ) 2、 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是()。 A.国债B.企业债C.融资券D.特种金融债券 3、 上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。() 4、 证券公司与单一客户签... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06
  • 单项选择题1、 证券交易所债券质押式回购制度规定,当日购买的债券,当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券,当日也可以卖出。() 2、 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。()3、 根据深圳证券交易所交易证券托管制... [新沙巴体育投注]
    2015-07-06