一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。[2015年5月真题]

　　A.证券交易所 B.中国人民银行

　　C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构

　　【答案】A

　　【解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。[2015年3月真题]

　　A.3 B.5 C.20 D.10

　　【答案】C

　　【解析】中国证监会对自营业务的监管要求之一：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　3.自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　【答案】C

　　4.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。

　　A.每半年 B.每年 C.每月 D.每季

　　【答案】B

　　5.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上3倍以下 D.2倍以上5倍以下

　　【答案】B

　　6.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　A.5万元以上10万元以下 B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下

　　【答案】C

　　7.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下 B.2倍以上5倍以下

　　C.3倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下

　　【答案】A

　　8.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.3万元以上5万元以下 B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下 D.10万元以上30万元以下

　　【答案】B

　　9.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.50 B.60 C.80 D.100

　　【答案】B

　　10.《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　A.3 B.5 C. 10 D.20

　　【答案】A

　　11.《证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.60 B.100 C.200 D.300

　　【答案】D

　　12.《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.10 B.30 C.60 D.100

　　【答案】A

　　13.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

　　A.警告 B.罚款

　　C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可

　　【答案】D

　　【解析】《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　14.根据《刑法》有关规定，有( )行为者，情节严重的，将追究刑事责任。

　　A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

　　B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

　　【答案】D

　　【解析】《刑法》规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。

　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚( )。[2015年5月真题]

　　A.追究刑事责任 B.罚款

　　C.没收违法所得 D.撤销相关业务许可

　　【答案】BCD

　　【解析】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

　　2.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括( )。[2015年5月真题]

　　A.中国证监会加强对内幕交易的监管

　　B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

　　C.证券公司加强自律

　　D.新闻媒体加强监督

　　【答案】ABC

　　【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　3.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。[2015年3月真题]

　　A.严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息

　　B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　C.加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票

　　D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

　　【答案】ABCD

　　【解析】证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施包括题中ABCD四项。

　　4.下列说法正确的有( )。[2015年3月真题]

　　A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况

　　B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

　　C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

　　D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

　　【答案】CD

　　【解析】A项根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况;B项对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所而不是证监会。

　　5.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。[2009年5月真题]

　　A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

　　C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

　　D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

　　【答案】BCD

　　【解析】B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表;C项规范作息不属于自律管理的措施;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

　　6.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

　　A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.咨询公司

　　【答案】AB

　　【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。

　　7.专设自营账户的意义有( )。

　　A.完善了证券公司内部监控机制

　　B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

　　C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

　　D.有利于提高自营业务的收益

　　【答案】ABC

　　【解析】专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

　　8.中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。

　　A.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料

　　B.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料

　　C.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

　　D.中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据

　　【答案】ABCD

　　9.证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。

　　A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按季编制库存证券报表

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

　　【答案】CD

　　【解析】C项应为要求会员按月编制库存证券报表;D项应为报中国证监会备案。

　　10.关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。

　　A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

　　C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

　　【答案】ABCD

　　11.《刑法》规定适用于下列行为中的( )。

　　A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

　　B.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重

　　C.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重

　　D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

　　【答案】ACD

　　12.对自营违规处罚的意义有( )。

　　A.是落实检查、加大监管力度的必要手段

　　B.有利于证券交易“三公”原则的贯彻

　　C.有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序

　　D.为证券市场健康、规范的发展提供保证

　　【答案】ABCD

　　13.证券公司有( )行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

　　A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

　　B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

　　C.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

　　D.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　【答案】ABD

　　【解析】C项当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票才构成禁止行为。

　　14.为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。

　　A.财务报告 B.审计报告 C.资产评估报告 D.法律意见书

　　【答案】BCD

　　【解析】《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

　　15.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。

　　A.不配合证监会调查

　　B.不按规定上报自营业务资料

　　C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D.伪造、变造、销毁交易记录

　　【答案】ABC

　　【解析】《刑法》规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。

　　三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.根据《证券法》的有关规定，证据公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。( )[2015年5月真题]

　　【答案】B

　　【解析】《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。关于刑事责任，如果有相关规定应当在《刑法》中。

　　2.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )

　　【答案】A

　　3.根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

　　4.根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月5日前报送证券交易所。

　　5.证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( )

　　【答案】B

　　【解析】证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

　　6.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )

　　【答案】A

　　【解析】证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。

　　7.证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。( )

　　【答案】B

　　【解析】题中描述的属于中国证监会的职责。

　　8.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )

　　【答案】A

　　9.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

　　【答案】B

　　【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　10.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

　　【答案】B

　　【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。( )

　　【答案】B

　　【解析】《证券法》第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

　　12.《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。( )

　　【答案】A

　　13.《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。( )

　　【答案】B

　　【解析】单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　14.《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )

　　【答案】A

　　15.《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( )

　　【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。

　　16.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。( )

　　【答案】A

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